上证城投债来回型盛开式指数证券投资基金基金家具 尊府撮要更新 编制日历:2024年12月12日 送出日历:2024年12月23日 本撮要提供本基金的伏击信息,是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前,请阅读无缺的招募诠释书等销售文献。 一、家具大要 基金简称 海富通上证城投债 ETF 基金代码 511220 海富通基金管制有限公 基金管制东说念主 基金托管东说念主 中国银行股份有限公司 司 上市来回所及上 上 海 证 券 交 易 所 基金合同见效日 2019-04-24 市日历 2014-12-16 基金类型 债券型 来回币种 东说念主民币 运作样式 平凡盛开式 盛开频率 每个盛开日 开动担任本基金 陈轶平 基金司理的日历 证券从业日历 2009-01-26 开动担任本基金 基金司理 唐灵儿 基金司理的日历 证券从业日历 2017-07-03 开动担任本基金 陶斐然 基金司理的日历 证券从业日历 2014-12-01 注:上证可质押城投债来回型盛开式指数证券投资基金经中国证监会证监许可2014932 号文准予注册,于 2014 年 10 月 17 日至 2014 年 11 月 7 日历间公开垦售。经中国证监会 书面证据, 《上证可质押城投债来回型盛开式指数证券投资基金基金合同》于 2014 年 11 月 13 日见效,于 2014 年 12 月 16 日在上海证券来回所上市来回。基金于 2019 年 4 月 市来回。 二、基金投资与净值阐扬 (一) 投资见地与投资策略 投资者可阅读本基金《招募诠释书》 “第十一部分、基金的投资”了解扫视情况。 本基金将密致追踪方向指数,追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化, 投资见地 力图本基金的净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不越过0.25%,年化追踪时弊不越过3%。 投资界限 本基金主要投资于方向指数成份债券和备选成份债券。为更好地结束 基金的投资见地,本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其他债券 财富(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期票 据、短期融资券等)、财富维持证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具(但须顺应中国证监会的关系章程)。如法律法例或监管机构 以后允许基金投资的其他品种,基金管制东说念主在实行妥当枢纽后,不错 将其纳入投资界限。在建仓完成后,本基金投资于方向指数成份债券 和备选成份债券的财富比例不低于基金财富净值的90%,且不低于非 现款基金财富的80%。 本基金主要投资策略包括: (一)分层抽样策略 本基金为指数基金,将聘用分层抽样复制法对事迹比较基准进行追踪。 (二)替代性策略 主要投资策略 当由于阛阓流动性不及或因法要领程等其他原因,导致方向指数成份 券及备选成份券无法高兴投资需求时,基金管制东说念主不错在成份券及备 选成份券外寻找其他债券构建替代组合,对指数进行追踪复制。 (三)财富维持证券投资策略 事迹比较基准 上证城投债指数收益率 本基金属于债券型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、 搀和型基金,高于货币阛阓基金。 风险收益特征 本基金属于指数基金,聘用分层抽样复制策略,追踪上证城投债指数, 其风险收益特征与方向指数所表征的债券阛阓组合的风险收益特征相 似。 (二) 投资组结伙产建立图表/区域建立图表 投资组结伙产建立图表 数据逼迫日历:2024-09-30 备付金统共 产 (三) 自基金合同见效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较 图 数据逼迫日历:2023-12-31 -1.00% -2.00% 净值增长率 3.46% 2.81% 5.29% 1.77% 5.25% 事迹基准收益率 1.63% -1.00% 1.13% -1.63% 2.56% 注:原上证可质押城投债来回型盛开式指数证券投资基金于2019年4月24日转型为上证城 投债来回型盛开式指数证券投资基金。图中列示的2019年度基金净值增长率按该年度本基 金现实存续期4月24日(基金转型日)起至12月31日止打算。 基金的过往事迹不代表异日阐扬,基金管制东说念主宰理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 阐扬的保证。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则,在投资者作出投资有商量 后,基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 三、投成本基金触及的用度 (一) 基金销售关系用度 投资东说念主在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不越过申购或赎回份额0.5%的 模范收取佣金,其中包含证券来回所、登记机构等收取的关系用度。 (二) 基金运作关系用度 以下用度将从基金财富中扣除: 用度类别 收费样式/年费率或金额 收取方 管制费 0.30% 基金管制东说念主、销售机构 托管费 0.10% 基金托管东说念主 审计用度 60,000.00 管帐师事务所 信息泄露费 120,000.00 章程泄露报刊 指数许可使用费按前一日的基金资 产净值的 0.02%的年费率计提,收取 指数许可使用 下限为每季东说念主民币 25,000 元(即不 指数编制公司 费 足 25,000 元部分按照 25,000 元 收取) ,年收取下限为 100,000 元。 按照国度相关章程和《基金合同》约 其他用度 定,不错在基金财产中列支的其他费 用。 注:1、本基金用度的种类、计提模范和支付样式详见本基金的《招募诠释书》 。本基金交 易证券、基金等产生的用度和税负,按现实发生额从基金财富扣除。 最终现实金额以基金如期阐扬泄露为准。 (三) 基金运作轮廓用度测算 若投资者申购本基金份额,在握未必候,投资者需开销的运作费率如下表: 基金运作轮廓费率(年化) 注:基金管制费率、托管费率、销售干事费率(若有)为基金现行费率,其他运作用度以最 近一次基金年报泄露的关扫数据为基准测算。指数许可使用费若适用固定费率的,使用现行 费坦荡接打算;若已适用下限金额的,打算花式参照其他运作用度。 四、风险揭示与伏击领导 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能亏欠投成本金。 投资有风险,投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。 本基金的风险主要包括: (一)投资于基金的主要风险 (2)经济周期风险; (3)利率风险; (4)通货彭胀风险; (5)再投资风险;2、信用风险;3、流动性风险;4、操立场险;5、管制风险;6、合规 风险;7、模子风险;8、手艺风险;9、不可抗力。 (二)投资于本基金的出奇风险 方向指数并不成完全代表通盘债券阛阓。方向指数成份债券的平均陈述率与通盘债券市 场的平均陈述率可能存在偏离。 方向指数成份债券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司商量气象、投资东说念主心 理和来回轨制等多样身分的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产 生风险。 尽管可能性很小,但字据基金合同章程,如出现变更方向指数的情形,本基金将变更标 的指数。基于原方向指数的投资战略将会编削,投资组合将随之疗养,基金的收益风险特征 将与新的方向指数保握一致,投资东说念主须承担此项疗养带来的风险与成本。 本基金力图使净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不越过 差越过上述界限,本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。 方向指数成份券可能因多样原因临时或永远停牌,基金可能因无法实时疗养投资组合而 导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。 基金在运作历程中可能发生成份券交收负约或刊行东说念主出现负约、断绝支付到期本息等情 形,可能会靠近基金财富亏欠、无法实时疗养投资组合、追踪偏离度和追踪时弊扩大等风险。 基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响,可能存在不同于基金份额净值的情 形,即存在价钱折溢价的风险。 基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的第三方机构在开市后字据基金管制东说念主提供的打算依据 及打算花式,实时打算并通过上海证券来回所发布参考基金份额净值(IOPV),供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别,IOPV 打算 可能出现失实,投资者若参考 IOPV 进行投资有商量可能导致亏欠。 因本基金不再顺应证券来回所上市条款被停止上市,或被基金份额握有东说念主大会决议提前 停止上市,导致基金份额不成接续进行二级阛阓来回的风险。 本基金的申购、赎回清单中,可能仅允许对部分红份债券使用现款替代,且树立现款替 代比例上限,因此,投资东说念主在进行申购时,可能存在无法买入申购所需的迷漫的成份债券, 导致申购失败的风险。 投资东说念主在忽视赎回肯求时,如基金组合中不具备足额的顺应条款的赎回对价,可能导致 赎回失败的情形。 基金管制东说念主可能字据成份债券市值界限变化等身分疗养最小申购、赎回单元,由此可能 导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、 赎回单元一齐赎回,而只可在二级阛阓卖出一齐或部分基金份额。 基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限(或赎回份额上限),若是投资者的申 购(或赎回)肯求禁受后将使当日申购(或赎回)总份额越过申购份额上限(或赎回份额上 限),则投资者的申购(或赎回)肯求可能失败。 本基金赎回对价主要为组合证券,在组合证券变现历程中,由于阛阓变化、部分红份债 券流动性差等身分,导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别,存在变现风 险。 (二)伏击领导 中国证监会对本基金的变更注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 基金管制东说念主依照恪称连累、敦朴信用、严慎致力的原则管制和利用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。 与本基金/基金合同关系的争议措置样式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同相关的 一切争议,如经友好协商未能措置的,任何一方有权字据基金合同的商定提交至仲裁机构进 行仲裁。具体仲裁机构和仲裁地方详见本基金合同的具体商定。 基金家具尊府撮要信息发生重要变更的,基金管制东说念主将在三个职责日内更新,其他信息 发生变更的,基金管制东说念主每年更新一次。因此,本文献内容比较基金的现实情况可能存在一 定的滞后,如需实时、准确取得基金的关系信息,敬请同期热心基金管制东说念主发布的关系临时 公告等。 五、其他尊府查询样式 以下尊府详见海富通基金管制有限公司网站(http://www.hftfund.com)(客服电话: 。 ● 本基金基金合同、托管合同、招募诠释书 ● 本基金如期阐扬,包括基金季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬 ● 本基金基金份额净值 ● 本基金基金销售机构及接头样式 ● 其他伏击尊府
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